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UT斯达康创始人薛村禾遭内幕交易指控(1)

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对于涉嫌内幕交易的UT斯达康联合创始人薛村禾来说,选择与美国证券交易委员会(SEC)和解或许是明智之举。

9月6日,SEC宣布的和解协议中,薛村禾同意支付87.2万美元罚款和利息,但对于SEC提起的内幕交易指控,薛村禾却不置可否。

记者从SEC网站获得的一份文件详细披露了薛村禾涉嫌进行内幕交易的全过程。薛村禾在2005年10月从UT斯达康某高管处获知公司财务状况恶化,此后数天内伙同其妻抛售持有的UT斯达康股票。通过提前抛售股票,薛村禾与妻子避免了42万美元的损失。

毕业于上海交大的薛村禾1991年与吴鹰一起创办斯达康公司,1995年至1999年出任UT斯达康公司董事及高级副总裁。1999年离开UT斯达康,任软银中国控股公司总裁及首席执行官至今。

记者于9月7日致电软银中国,该公司办公室相关人士拒绝记者采访薛村禾的要求。

“内幕交易”全记录

UT斯达康上市材料显示,公司上市时薛村禾拥有5497146股UT斯达康股票,占股比例为6.9%,为仅次于软银和吴鹰的第三大股东。

前述SEC文件披露,2005年5月,受小灵通业务下滑的影响,UT斯达康开始通过收购进入IPTV领域,在其财务分析预计中,UT 斯达康预计在第三季度结束前,即2005年9月30日前,将从该收购获得4000万美元的收入。

到2005年8月,UT斯达康IPTV业务问题显现,此前预计的一些客户并没有给UT斯达康下订单,UT斯达康很难在这一季度获得之前它向投资者许诺的财务收入。

当2005年第三个财政季度结束后,UT 斯达康仍没有完成原定的IPTV业务收入确认。公布一个业务大幅度下滑的季度财务报表已是不可避免。此时,UT斯达康的相关高层已经相当了解这些情况。

SEC的调查还显示,2005年10月1日,星期六,是UT斯达康第三财季结束后的第一天,薛村禾抵达芝加哥参加一个商务会议。在登记进入酒店不久,薛村禾就和UT斯达康的管理层通了电话。通过这些电话,薛村禾得知了有关公司财务数据恶化的一些非公开信息。

同时UT斯达康的高层还告知薛村禾,在纳斯达克市场上,有一家基金正准备卖空UT斯达康的股票,其卖空的股票价值4100万美元之多。预计在公布业绩下滑的财务数据后,公司股价必将下滑。

10月1日晚,在同UT斯达康的管理层再次电话交谈后,薛村禾给他在上海的妻子打了几个电话。随后薛村禾和妻子都开始着手卖出UT斯达康的股票。薛村禾并给他的股票经纪人发邮件,要其开始卖出他所持有的UT斯达康股票。

10月3日,星期一,美国纳斯达克股市开盘后3分钟,薛村禾便开始卖出他的UT斯达康的股票。在2005年10月3日至10月6日之间,薛村禾共卖出了596449股的UT斯达康股票,套现数百万美元。SEC的调查显示,薛村禾和他的经纪人每天都联系数次,有些时候还让他们动作更快一点。

同样是在10月3日早上,薛村禾之妻向其家庭理财经纪人发出指令,卖出她三个家庭成员账号里面的全部UT斯达康股票,共套现超过13万美元。薛村禾之妻事后曾辩称,其抛售股票时并不知道UT斯达康财务状况恶化的相关信息。

10月6日,在纳斯达克股市收市前一个小时,薛村禾同其妻子完全抛售完其所持有的UT斯达康股票。当天收盘后,UT斯达康公布了2005年第三季度业务下滑的财务报告,宣布它没有能够完成预期的第三季度财务指标,因为它不能够从卖出的IPTV网络设备里面确认一笔4000万美元的收入。

第二天,UT斯达康的股票开盘后随即下跌了26%,其成交量也放大到了平时的8倍。

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